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            貴州省關于進一步加強非法設立非法經營交易場所 清理整頓的通

            各市(州)金融辦、貴安新區金融辦:

            9 月 24 日,證券時報微信公眾平臺發文《潛望丨起底“偽 金交所”:藏身“窮鄉僻壤”,暗助房企、資管千億自融》(詳見 附件 1),“偽金交所”在多地林立,非法開展業務,文中點名我 省涉及黔南州、銅仁市、黔西南州、遵義市、貴陽市等地 11 家 機構。根據證監會、國家審計署、省政府有關工作部署要求,請 你們舉一反三,立即組織開展非法設立、非法經營交易場所清理 整頓和風險處置工作。

            現將有關事宜通知如下:

            一、高度重視,切實履行屬地責任

            按照清理整頓各類交易場所部際聯席會議第五次會議、省清 理規范各類交易場所工作領導小組第四次會議精神,以及《貴州 省清理規范各類交易場所工作領導小組辦公室關于進一步加強 地方交易場所清理整頓工作的通知》(黔清理辦〔2021〕1 號) 要求,從整頓金融秩序、防范金融風險、維護社會穩定的高度進 一步提高政治站位,認真履行屬地責任,立即組織開展地毯式、 無死角全面排查,堅決依法整治非法設立、非法經營交易場所。

            二、協作聯動,立即開展摸底排查

            聯合市場監管、公安等部門組成工作組,立即對轄區內企業 名稱中出現“資產”“交易”“登記”“備案”等關鍵字眼;經營 范圍中含有:為金融資產和金融產品的備案、登記,為信用資產 (或金融創新產品)提供登記、備案、結算、掛牌、信息發布服 務等進行清理排查,具體核實以下方面:1.如何批設(市、縣金 融辦是否批準)、設立原因、開展業務、產品明細(包括產品名 稱、業務模式、資金用途,資金提供方明細)等情況(詳見附件 2),核查情況及摸底排查表于 9 月 30 日報送我局。 三、分類處置,有效防范化解風險 對名稱及經營范圍存在上述情況,未開展類交易場所(金交 所)業務的,督促機構于 2021 年 10 月變更公司名稱、經營范圍, 或注銷工商登記;對開展類交易場所(金交所)業務的,要求機 構立即停止業務,制定風險處置預案,原則于 2021 年 11 月完成 存量業務清零并注銷工商登記,對不配合監管的,立即移送司法 機關依法處置,切實防范化解處置風險的風險。總結清理排查工 作,與市場監管部門建立聯動協作機制,不得新批設從事變相交 易場所業務的公司。加強日常監管和常態化排查,切實整治交易 場所異地展業,對未取得省政府相關批復非法設立、非法經營的 地方交易場所,發現一起,堅決依法取締一起。清理整頓工作總 結于 2021 年 12 月 1 日報送我局。 

            附件:1.潛望丨起底“偽金交所”:藏身“窮鄉僻壤”,暗助 房企、資管千億自融
            2.貴州省非法設立、非法經營交易場所摸底排查表


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